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| 2023年5月CCAA管理体系认证基础机考真题 |
| http://www.isolearn.com 2023-09-28
报考审核员
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一、单项选择题（请选择一个你认为合适的答案填在下面的对应方框里面）30×1分
1.所谓“过程方法”，就是“系统地识别和管理组织所应用的过程及其活动，将活动作为相互关联、功能连贯的过程组成的系统来理解和管理时，可更加（ ）得到一致的、可预知的结果。
（A）有效和高效地
（B）为确定质量方针提供依据
（C）客观分析组织环境
（D）指导质量管理体系范围的确定
2.在管理体系高层结构中的PDCA循环中，第7章支持属于（ ）。
（A）策划
（B）实施
（C）处置
（D）检查
3.国际标准化组织ISO/IEC在其导则第一部分的附录中规定了适用于所有管理体系国际标准的高层结构，其目的是（ ）。
（A）加强各管理体系标准的核心文本、术语和定义
（B）加强各管理体系标准的一致性、技术要求和规则
（C）加强各管理体系标准的一致性、协调性和兼容性
（D）加强各管理体系标准的协调性、互用性和术语
4.管理体系认证机构通用要求的基础上，认证机构还应按照（ ）要求实施管理体系。
（A）自身管理需求
（B）特定管理体系的审核能力
（C）认证客户的需求
（D）特定管理体系
5.多场所认证的条件不包括（ ）。
（A）实施集中的管理评审和内审
（B）组织已确定了中心职能
（C）中心职能获得了授权并被外包给外部组织
（D）建立和保持了统一的管理体系
6.以顾客为导向的基于过程的审核中，审核员不仅需考虑受审核方的需要，而且需考虑受审核方顾客的需要，关注受审核方（ ）。
（A）是否正确理解顾客要求并在每个过程中予以落实
（B）每个过程的绩效及其对质量管理体系整体绩效的影响
（C）在质量管理体系方面的整体改进
（D）作为供方提供合格产品能力的影响
7.基于过程的质量管理体系（QMS）审核通过对过程的检查而确定有关过程结果的活动、资源和行为是否（ ）。
（A）被有效并高效地管理
（B）符合法规和标准要求
（C）满足组织的目的和战略
（D）能够持续改进和优化
8.以下哪些因素不会增加审核时间。（ ）
（A）高风险活动
（B）存在需要访问的临时场所
（C）属于高用能行业
（D）多个管理体系审核
9.应用信息和通信技术（ICT）实施远程审核，认证机构宜对实现审核目标有影响的风险加以识别，评估和管理。这些风险不包括（ ）
（A）受审核方应用信息技术的能力
（B）受审核方管理体系文件的审批过程
（C）审核组应用信息和通信技术（ICT）的能力
（D）受审核方管理过程复杂性
10.审核过程实际上是（ ），因此存在被查验的审核证据不具代表性的风险。
（A）一种抽样活动
（B）符合性评价
（C）一个过程
（D）客观性证据
11.审核目的由认证机构确定。审核范围和准则由（ ）确定。
（A）认证机构与客户商讨后
（B）认证机构
（C）审核组长
（D）审核组长与客户商讨后
12.属于风险矩阵输入的是（ ）。
（A）风险等级
（B）引发事故的直接和间接可能性比率
（C）风险重要性级别
（D）特定风险的后果值
13.签订合同的双方应具有（ ）。
（A）民事行为能力
（B）民事权利能力
（C）民事责任能力
（D）民事行为能力和民事权利能力
14.生产者、销售者依照（ ）规定承担产品质量责任。
（A）《中华人民共和国产品质量法》
（B）《中华人民共和国标准化法》
（C）《中华人民共和国宪法》
（D）《中华人民共和国计量法》
15.抽样不合格品数量大于不合格判定数，则应（ ）。
（A）拒收
（B）允收
（C）让步接受
（D）挑选使用
16.以下哪个不是审核组成员（ ）。
（A）观察员
（B）实习审核员
（C）审核员
（D）技术专家
17.以下哪种情况，不需要对审核方案进行调整？（ ）
（A）审核时间充足
（B）发生突发事件
（C）客户提供的申请信息与实际情况不符
（D）审核中可供评审的样本量不足
18.人本原则的主要观点不包括（ ）。
（A）尊重人
（B）培养人
（C）发展人
（D）依靠人
19.质量控制即质量形成过程特点和（ ）入手，通过一定措施使产品质量维持在规定范围内。
（A）研究具体的产品质量与波动规律
（B）制定质量标准和检验方法
（C）进行质量检验和测试
（D）改进生产工艺和设备
20.如果通用术语和核心定义中与特定的管理体系标准中的术语和定义名称相同但内涵不同，则（ ）。
（A）需要在高层结构中加以说明
（B）无需作说明
（C）需要在条款核心中说明
（D）需要在特定管理体系中加以说明
21.认证机构的策划应确保第一阶段审核的目的能够实现，应告知第一阶段的（ ）。
（A）需要的审核费用
（B）需实施的任何现场活动
（C）审核检查表
（D）认证结论
22.审核抽样的目的是（ ），以实现审核目的。
（A）提供信息
（B）降低成本
（C）节约时间
（D）节省材料
23.特殊审核可能包括（ ）。
（A）扩大范围审核
（B）监督审核
（C）暂停恢复
（D）补充审核
24.依据GB/T19011标准，（ ）取决于参与策划和实施审核的人员的能力。
（A）审核人员个人行为要求
（B）审核人员所需的知识和技能
（C）对审核员能力的评价
（D）对审核过程的信心和达到其目标的能力
25.现场无人员互动审核方法不包括（ ）。
（A）检查表
（B）问卷
（C）现场观察
（D）文件化信息评审
26.对于一些特定行业，基于认证风险考虑，还需要对审核员的专业能力进行评价，必要时，（ ）。
（A）需要定期实施持续监督评价
（B）需要征得审核委托方同意
（C）需要聘请技术专家进行相应的专业领域评价
（D）需要审核组长进行相应的专业领域评价
27.以下对文件描述不正确的是（ ）。
（A）文件是阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件
（B）规范是一种要求性的文件
（C）带有信息的载体都属于文件
（D）记录不需要控制版本
28.认证机构在确定第一阶段审核和第二阶段审核的间隔时间时，应考虑（ ）解决第一阶段审核的任何需关注问题所需时间。
（A）审核委托方
（B）认证机构
（C）受审核方
（D）审核组
29.审核计划应提交（ ）进行确认。
（A）审核委托方
（B）认证机构
（C）受审核方
（D）当地政府
30.（ ）有助于有效利用机遇并防止不良后果。
（A）策划质量目标
（B）为组织配置资源
（C）确定职责和权限
（D）基于风险的思维
二、多项选择题（请将认为合适的答案填写在方框内，少选、多选、错选均不得分）15×2分
31.管理体系运行过程中，主要管理事项有（ ）等。
（A）员工能力管理与提高
（B）运行过程中的变更控制
（C）过程内和过程间的信息沟通
（D）基础设施的配置与运行
32.以下不属于认证实施保密的信息是（ ）。
（A）获证客户证书暂停的信息
（B）审核中所获取的有关信息
（C）特定获证客户被授予认证范围的信息
（D）客户申请的认证资料及文件
33.以下可以是结合审核有效性的保障措施的是（ ）。
（A）确保审核报告清楚地表明与每一个管理体系标准或规范性文件的所有要求的符合性
（B）当提出的不符合涉及多个管理体系时，确保受审核组织针对每一个管理体系标准或规范性文件提出必要的纠正和纠正措施
（C）确保各管理体系应有统一的管理评审
（D）确保实施结合审核的审核组能力满足所有管理体系的需求
34.审核方案管理人员应对审核活动进行指导，包括（ ）。
（A）对审核组提供适宜的审核指导的文件
（B）选择的审核方法适宜有效
（C）保持与审核组及时有效的沟通
（D）随时向审核组提供必要的技术指导以确保选择的审核方法适宜有效
35.审核方案的确定和任何后续调整应考虑（ ）。
（A）产品和过程的范围与复杂程度
（B）以前的审核结果
（C）认证受审核方的规模及其管理体系
（D）经过证实的管理体系有效水平
36.以下适用于《产品质量法》的是（ ）
（A）产品的生产
（B）产品的销售
（C）消费和娱乐
（D）建设工程
37.在生产许可证有效期内，企业（ ）发生变化的，应当及时向所在地省、自治区、直辖市工业产品生产许可证主管部门提出申请，由工业产品生产许可证主管部门依照工业产品生产许可证管理条例的规定对企业重新组织核查和检验。
（A）检验手段
（B）生产技术或者工艺
（C）生产条件
（D）产品的销售
38.在实施合规性评价之前，首先应当识别、获取那些组织应当遵守的合规义务，并在以下方面评价合规义务的执行情况（ ）。
（A）合规义务的变化情况
（B）在组织控制下的工作人员履行合规义务的过程，以及不履行合规义务的后果
（C）合规义务可能带来的风险和机遇
（D）各层次工作执行情况
39.管理职能基本上都包括（ ）基本职能。
（A）领导
（B）控制
（C）策划
（D）组织
40.根据《民法典》合同双方在合同中质量要求不明确的，按照以下（ ）履行。
（A）有强制性国家标准的，按强制性国家标准履行
（B）没有强制性国家标准的，按照推荐性国家标准履行
（C）没有推荐性国家标准的，按照地方标准履行
（D）没有国家标准、行业标准的，按照通常标准或者符合合同目的的特定标准履行
41.依据《中华人民共和国行政许可法》，（ ）需要赋予特定权利的事项。
（A）自然资源开放利用
（B）直接关系公共利益的特定行业的市场准入
（C）公共资源配置
（D）有限自然资源开发利用
42.国际认可论坛（TAF）通过（ ）建立一套一致的合格评定体系。
（A）确保已认可的认证证书的可信度
（B）减少商业
（C）审核活动的一致性
（D）减少顾客的风险
43.策划管理体系中的岗位、职责和权限时，可利用信息包括（ ）。
（A）岗位说明书
（B）组织机构图
（C）部门职责
（D）体系文件的类型
44.以下活动中，属于管理体系的领导作用和承诺的有？（ ）
（A）确保制定管理体系的方针和目标
（B）基于组织的宗旨和方向，制定战略
（C）促进持续改进
（D）确保管理体系要求融入组织的业务过程
45.根据GB/T19011标准提供的指南，对样本的报告应考虑（ ）。
（A）选择的方法 （B）基于这些样本和一定置信水平做出的估计
（C）样本量 （D）受审核方的意愿
三、问答题（每题10分，2题，共20分）
46.请简述ISO高层结构的核心内容。
47.审核员要遵守审核原则，简述审核原则。
四. 综合应用题
48.ABC公司是一家具有中等规模的制造企业，其管理体系运行一段时间后向XYZ认证机构申请了管理体系初次认证，王工受XYZ认证机构委托带领审核组对ABC公司进行了初次认证的一阶段审核，满足要求后进入了二阶段审核。审核组在二阶段审核中收集并评价了ABC公司的诸多审核证据形成了符合性审核发现与不符合审核发现，同时也发现了一些改进的机会。在末次会议前的沟通交流时，ABC公司确认了全部不符合审核发现，但是希望审核组把其中的一项不符合的审核发现改成改进建议，还有其中另一项审核发现与审核组之间产生了一些分歧，虽然经审核组反复努力协调，但是，在现场审核结束后仍存在意见分歧。请你根据以上场景回答以下问题：
1.第二阶段审核的目的和至少应覆盖的方面？（9分）
2.对符合性证据的如何记录，对不符合性证据如何记录？（8分）
3.审核员能不能记录改进机会， 能否把不符合改成改进机会？（2分）
4.ABC公司的分歧如何处理，审核结束还未能解决，怎么办？（1分）
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